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根據(jù)SEC的指控,，此番涉案的中國官員一直擔(dān)任永業(yè)集團(tuán)董事長,，直到2006年9月退休，“在其退休后,，該中國官員依然以一名私人房地產(chǎn)開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系,，直到皮特森2008年離職時?！?/p>
美國當(dāng)?shù)貢r間25日,，美國證券交易委員會(SEC)官網(wǎng)刊發(fā)新聞稿與起訴書，宣布對蓋斯·皮特森(Garth Peterson)提起民事訴訟,，指控這位原摩根士丹利中國房地產(chǎn)投資和基金業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理向一名中國官員行賄,，涉嫌違反《反海外腐敗法》(FCPA)。
路透社稱,，近年來,，美國證券交易委員會和美國司法部不斷加大力度執(zhí)行FCPA，開出數(shù)十億美元罰金,，但皮特森一案成為首宗與金融服務(wù)業(yè)相關(guān)的案件。
根據(jù)SEC的指控,，皮特森至少在2004年至2007年間,，通過不當(dāng)途徑使自己和前述中國官員獲得至少180萬美元的非法所得。后者協(xié)助摩根士丹利房地產(chǎn)基金招攬在中國的業(yè)務(wù),。
同一天,，皮特森承認(rèn)自己違反法律并與SEC達(dá)成和解,，皮特森將退還25.46萬美元的非法所得，并放棄一套位于上海的估值340萬美元的房產(chǎn)權(quán)益,。同時,，現(xiàn)年42歲的皮特森將被永久剝奪金融行業(yè)從業(yè)資格。SEC稱,，那套房產(chǎn)是“他通過不正當(dāng)行為秘密獲得的”,。
不過，皮特森依然面臨美國司法部的刑事指控,，預(yù)計其將于7月17日被判刑,，面臨最高五年的監(jiān)禁和最高25萬美元的罰款。
永業(yè)集團(tuán)前董事長涉案
上述SEC提交給紐約東部地區(qū)法院的起訴書稱,，至少從2004年至2007年,，皮特森秘密地從摩根士丹利基金、上海永業(yè)企業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱永業(yè)集團(tuán))前董事長和其他人處,，為自己獲得價值數(shù)百萬美元的地產(chǎn)資產(chǎn),。
同時，皮特森和該前董事長獲得至少180萬美元的“中介費(fèi)”,。SEC稱,，這筆費(fèi)用原本應(yīng)該支付給第三方。作為交換,，該前董事長幫助皮特森和摩根士丹利招攬到了不少中國業(yè)務(wù),。
皮特森雖是美國公民，但居住于新加坡,，能講一口流利的漢語普通話,。有媒體此前稱，皮特森上海話也很流利,。
2002年,，皮特森開始在香港摩根士丹利工作，2003年赴摩根士丹利上海地產(chǎn)代表處,。
2006年,，摩根士丹利在上海開設(shè)其第一間房地產(chǎn)業(yè)務(wù)辦公室時，皮特森擔(dān)任上海主管,，并于次年升任摩根士丹利董事總經(jīng)理,，負(fù)責(zé)評估、收購和管理房地產(chǎn)投資,，至其2008年被解雇時,，至少參與過28起摩根士丹利在中國的交易。
SEC的起訴書稱,，皮特森2002年開始在摩根士丹利工作時,，就與簽署中國官員存在商業(yè)和個人關(guān)系,。皮特森利用與他的關(guān)系，幫助摩根士丹利建立起中國房地產(chǎn)投資組合,。
起訴書還稱,，前述中國官員一直擔(dān)任永業(yè)集團(tuán)董事長，直到2006年9月退休,，“在其退休后,，該中國官員依然以一名私人房地產(chǎn)開發(fā)商和中間商的角色與摩根士丹利保持聯(lián)系，直到皮特森2008年離職時,?！?/p>
雖然起訴書中并未給出上述官員的姓名，但外界普遍認(rèn)為,，應(yīng)該就是永業(yè)集團(tuán)原董事長吳永華,，后者早年在上海盧灣區(qū)房地局任職。翻閱早年媒體對吳永華的專訪可見,，吳永華1992年便已下海,。
上海工商局的資料顯示，成立于1994年12月的永業(yè)集團(tuán)系國有獨(dú)資企業(yè),，注冊資本3.91億元,。該公司經(jīng)營范圍甚廣：舊房改造，房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營,，物業(yè)管理,，動遷拆遷，建筑營造,，建筑裝潢材料生產(chǎn)經(jīng)營,，房屋設(shè)備安裝維修，實業(yè)投資開發(fā),，興辦各類經(jīng)濟(jì)實體,，經(jīng)營國內(nèi)貿(mào)易，自有房屋租賃,。
根據(jù)永業(yè)集團(tuán)官網(wǎng)的描述,，公司主要從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營和上海盧灣區(qū)直管公房的經(jīng)營管理，目前還承擔(dān)了三林保障性住房項目的建設(shè)任務(wù),，屢次入選上海市房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)50強(qiáng),，代表項目有思南公館、永業(yè)公寓二期,、永業(yè)購物中心,、零星花園住宅保留保護(hù)改造等。
值得注意的是,，皮特森麾下的摩根士丹利上海房地產(chǎn)投資部門在上海的首筆投資,，就是參股永業(yè)集團(tuán)開發(fā)的位于馬當(dāng)路興業(yè)路路口的錦麟天地雅苑。
